发布时间：2024-11-09 21:30:59 来源: sp20241109
中新社 北京4月24日电 (记者 陈康亮)中国资本市场显现“严监管”态势，多家上市公司被中国证监会查处，最新的案例来自*ST园城。
据*ST园城近日发布的公告，该公司和公司董事长牟赛英分别收到证监会出具的立案告知书。其中，*ST园城因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查，牟赛英因涉嫌内幕交易被立案。
有数据显示，2024年以来，中国官方加大了对上市公司违法违规行为的监管力度。根据金融数据服务商万得资讯(Wind)的统计，截至3月27日，今年被给予行政处罚的上市公司已经接近60家，同比增超六成。此后，又有海南海药、ST鹏博士等多家上市公司被行政处罚。
南开大学金融发展研究院院长田利辉24日在接受 中新社 记者采访时表示，上述数据表明监管层正采取更为严格的监管措施来打击证券市场中的违法违规行为，这显示了监管层对于提升上市公司质量、保护投资者合法权益、维护市场秩序的坚定决心。
今年3月，新任中国证监会主席吴清首次公开发声时表示，监管方面重点突出强本强基、严监严管。证监会将对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打。
田利辉表示，今年以来，中国资本市场监管在严格性、覆盖面等方面都展现出新特点，开启了监管新格局。证券监管正在“长牙带刺”，监管力度不断加强。严监管信号非常明确，任何违规行为都将受到严厉惩处，不容姑息。
作为资本市场的重要中介机构，券商亦遭遇严监管，今年已有多家券商机构被证监会立案调查或采取监管措施，其中不乏行业头部券商。
在4月12日至4月18日的一周内，海通证券、中信证券、东吴证券三家券商接连被证监会立案调查，华西证券、银河证券、东海证券被地方证监局采取监管措施。
另据媒体统计，2024年以来，证监会及证券交易所密集出手整治上市券商，已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案。
田利辉表示，券商遭遇强监管，这反映了监管层对于加强市场重要中介机构监管的重视。加强券商监管力度是推动市场健康发展的关键一环，这也是贯彻落实新“国九条”(即《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》)精神的重要举措。
4月12日出台的新“国九条”，在推动证券机构高质量发展方面提出多项举措，包括进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任、建立中介机构“黑名单”制度等。
当天，中国证监会还就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。重点包括：发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束，加强对境内外子公司的管控；落实全面风险管理和全员合规要求，强化风控指标信息披露等。
东兴证券分析师刘嘉玮表示，对于证券行业而言，从中长期来看，在严监管态势下，证券公司有望更好发挥资本市场“守门人”作用，特别是头部公司通过自身快速发展和积极有效的行业整合，将拥有更为完善的合规风控体系，并进一步集中行业资源，进而实现综合竞争力的跃升。(完) 【编辑:曹子健】