发布时间：2024-12-05 09:38:34 来源: sp20241205
中新社 南京6月4日电 (尹倩芸)此前召开的中央金融工作会议将科技金融作为“五篇大文章”之首，不仅强调了金融的科技含量，也明确了金融机构应着力发展科技金融，将更多资源用于科技创新关键领域。
近年来，中国股权投资快速发展，在支持科技创新方面发挥了积极作用。根据中国证券投资基金业协会发布的数据显示，截至2023年12月末，中国国内存续私募股权投资基金31259只，存续规模11.12万亿元(人民币，下同)；存续创业投资基金23389只，存续规模3.21万亿元。
不过，作为科技创新的主体和科技成果转化的核心载体，科创企业在成长初期仍面临诸多挑战，特别是，企业对股权资金的需求与市场实际金融供给存在一定错配。
在此背景下，作为市场化法治化债转股(简称市场化债转股)主力军的金融资产投资公司正发挥更大作用。作为中国首批试点的银行业债转股实施机构、中国工商银行全资子公司，工银金融资产投资有限公司于2017年在南京注册成立，主要从事市场化债转股及配套支持业务。成立至今，工银投资依托市场化债转股及所属集团客户数量多、服务网络广、综合牌照全等优势，持续发力支持科技创新领域。通过股债联动，设立科创基金，撬动更多金融资源，为科技型企业提供覆盖全生命周期的多元化接力式服务，支持科创企业发展壮大。
北京中科富海低温科技有限公司就是其中一例。作为国家级专精特新“小巨人”、国内首家实现大型低温装备工程化、首家突破战略提氦等技术的公司，中科富海当前正处于科技成果转化产业化落地发展初期，面临较大资本压力。
中科富海董事长张彦奇在接受 中新社 采访时表示，工银投资在了解到企业需求后，针对战略性新兴产业，开通绿色通道进行客户准入和业务审批，以工银投资市场化债转股基金投资方式对中科富海投资1亿元，支持企业装备制造和气体生产的规模和能力提升、技术研发、氢能和电子特气等绿色气体业务布局发展；发挥股东作用，积极参与企业公司治理，为企业治理体系优化完善、风险控制等方面提供专业化建议。同时，还联动当地分行，对企业提供项目贷款等融资支持，截至目前已累计提供1.87亿元绿色贷款，实现股债联动综合金融服务。
工银投资还专门设立工融金投新兴产业市场化债转股基金，作为中科富海投资主体。该类基金投资模式，实现对科创企业风险相对较高的投资项目的投资风险组合管理，可有效满足被投企业股权结构稳定性的需求。
不同科创企业需求不同，解决方案也有所差异。上海新微科技集团有限公司是一家以集成电路为核心，专注新一代信息技术领域科技成果转化的国有企业，其控股子公司上海工研院是上海市“专精特新”企业，拥有国内首条8英寸“超越摩尔”研发中试线。新微集团为提高科研成果孵化转化能力，不断加大融资力度，资产负债率呈逐步上升态势。
在知悉企业诉求后，工银投资为新微集团实施市场化债转股，与其他投资者共同参与企业A轮股权融资，有效降低企业资产负债率，优化企业财务结构，形成可持续的科技成果转化模式通路。
截至目前，工银投资科技领域市场化债转股投资规模超过600亿元，积极帮助企业降杠杆、增实力、优治理，支持新一代信息技术、新能源汽车、新材料等高科技领域领军企业发展，参与超快激光器、高阶自动驾驶等多个高科技项目融资，助推“科技——产业——金融”良性循环。
工银投资相关负责人表示，未来，工银投资将充分发挥市场化债转股及股权投资试点业务牌照优势，加强母行战略协同和功能互补，为科技型企业提供股债综合金融服务，助力加强国家战略科技力量布局，培养壮大新兴产业，超前布局建设未来产业，为加快发展新质生产力、实现高水平科技自立自强贡献更多力量。(完) 【编辑:曹子健】